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宁证期货营业部负责人违规遭罚 两年收三罚单 皆事起营业部负责人

来源:创商网 2020-04-01 18:32:43

3月27日,中国证监会北京监管局发布了一则行政监管措施决定书,对宁证期货北京营业部前负责人张中华出具警示函并认定为不适当人选。

据行政监管措施决定书显示,经查,张中华在担任宁证期货有限责任公司北京营业部负责人和北京证监局调查期间,存在以下问题:

一、 作为营业部负责人违规兼职,拥有三家公司股权并担任经理等职务;

二、 在营业部负责人报备材料中,张中华的期货从业经历及相关证明文件系伪造,同时未如实报告其在某期货公司任职期间与另一家期货公司签订居间协议的情况;

三、 在北京证监局询问关于离职证明和张中华与某期货公司签订居间协议等事项时,张中华未如实回答,扰乱监管工作。

上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第六条及第三十三条第二款的规定,情节严重。因此根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第(三)项的规定,北京证监局决定对张中华采取出具警示函的行政监管措施,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条第(一)项的规定,北京证监局决定对张中华采取认定为不适当人选的行政监管措施。综上,北京证监局决定对张中华采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。

据天眼查数据显示,宁证期货北京营业部成立于2019年2月18日,营业部负责人已于2019年10月17日由张中华变更为徐昕。

成立于1995年 去年曾收两张罚单

据宁证期货官网显示,宁证期货成立于1995年3月6日,注册资本3亿元。其中南京证券出资23881万元,占总股份79.6%;南京紫金投资集团出资6119万元,占总股份20.4%。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。

现任董事长为夏涛,2007年6月进入宁证期货成为拟任总经理,2016年11月起任董事长一职。

现任总经理为李清松,2006年12月进入宁证期货任拟任副总经理一职,2016年11月起任总经理至今。

据公开资料显示,宁证期货本次收到罚单已非近年来首次,仅去年就有两次。而很凑巧的是,2019年的两张罚单也是因为营业部负责人违规。

据中国证监会江苏监管局行政监管措施决定书〔2019〕15号显示,孙杰在担任宁证期货扬州营业部负责人期间,存在指导客户电话回访话术、以个人名义接受客户委托并代理客户从事期货交易的情形,因此江苏证监局决定对其采取出具警示函的措施。

在江苏证监局公布出具警示函之后两个月,中国期货业协会决定给予其“自纪律惩戒决定生效之日起,撤销从业资格并在三年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

受处罚或导致分类评价扣分降级

另外,根据2019年2月证监会发布的修订后《期货公司分类监管规定》中显示,期货公司收到行政处罚事先告知书、因涉嫌违法违规被立案调查或者发生风险事件,造成严重影响,反映出风险管理能力存在问题的,需要对照扣分。也就是说,本次宁证期货受到处罚或将导致即将到来的2020年度分类评价扣分。

同时,据悉,被采取监管措施、受到行政处罚、受到协会处理还将导致期货公司诚信评估被扣分。本次处罚或将影响到宁证期货明年的2020年期货公司诚信评估不能满分。

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